中国金融家网

「江西铜业股票分析」中方信富多次被监管采取

2020-02-13 22:17股市
「江西铜业股票分析」 辽宁证监局日前发布通知,决定对北京中方信富投资管理咨询有限公司(简称“中方信富”)沈阳分公司采取责令整改措施。原因是该公司在开展证券投资咨询业务中存在有未按规定在服务协议中约定解除条款、业务推广过程中留痕不完整以及部分事项未及时向监管部门报备的问题。  中国网财经记者注意到,这并非中方信富首次因违规被监管层采取相关措施。  去年5月,中方信富广东分公司被广东证监局采取责令暂停新增客户3个月的监督管理措施,原因涉及3个方面,分别是未与部分客户签订《证券投资顾问业务服务协议》,证券投资顾问服务协议未约定“自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议”的条款;部分投资顾问的姓名和证券投资咨询执业资格编码未公示在营业场所和公司网站;对部分客户的证券投资顾问业务推广和服务过程未实行留痕管理。  河南证监局网站去年8月17日发布的消息显示,中方信富郑州分公司因违反相关规定,被责令改正。原因是在开展证券投资咨询业务中,存在问题如下:未取得证券投资咨询执业资格的员工对外提供投资建议,向客户提供投资建议时未向客户说明依据的证券研究报告发布人和发布日期,对服务能力和过往业绩进行误导性的营销宣传。  2018年12月,中方信富广东分公司因对服务能力进行不实、误导性的营销宣传等多项违规行为,被广东证监局责令改正,公司主要负责人被采取监管谈话。  2019 年1月11日,北京证监局对中方信富采取责令改正的行政监管措施,原因是个别不具证券投资顾问资格的员工向客户提供了证券投资咨询服务;个别合同未按规定在服务协议中约定解除协议条款;个别销售人员存在承诺收益、未告知投资顾问真实姓名等误导性宣传行为。
上一篇:MACD的特征与正确用法 下一篇:没有了